为贯彻落实2020年3月1日起施行的新《证券法》,做好规则衔接,进一步规范证券期货经营机构私募资产管理业务,证监会对2018年发布的《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(“《管理办法》”)与《...
关于加强经营异常机构自律管理相关事项的通知 中基协字〔2022〕37号
关于加强经营异常机构自律管理相关事项的通知 中基协字〔2022〕37号 各私募基金管理人: 为提升私募基金规范化运作水平,构建私募基金行业优胜劣汰、进退有序的常态化退出机制,推动行业高质量发展,维护投...
非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定(2013-3-15)
(证监会公告15号) 第一条 为了规范符合条件的非银行金融机构开展证券投资基金(以下简称基金)托管业务,维护基金份额持有人合法权益,促进基金行业持续健康发展,根据《证券法》、《证券投资基金法》及《证...
证券投资基金托管业务管理办法(2013-4-2)
(证监会令第92号) 第一章 总 则 第一条 为了规范证券投资基金托管业务,维护证券投资基金托管业务竞争秩序,保护基金份额持有人及相关当事人合法权益,促进证券投资基金健康发展,根据《证券投资...
基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见(2012-11-15)
(证监会公告38号) 第一条 为规范基金管理公司开展投资、研究活动,防控内幕交易,保护基金份额持有人的合法权益,维护证券市场秩序,根据证券投资基金法律法规,制定本指导意见。 第二条 本指导意见...
证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定(2012-10-29)
(证监会公告32号) 第一章 总则 第一条 为了适应证券投资基金管理公司(以下简称基金管理公司)专业化经营管理的需要,规范证券投资基金管理公司子公司(以下简称子公司)的行为,保护基金份额持有人及相关...
证券投资基金管理公司治理准则(试行)(2006-6-15)
( 证监基金字〔2006〕122号) 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善证券投资基金管理公司(以下简称公司)治理,保护基金份额持有人、公司股东以及其他相关当事人的合法权益,根据证券投资基金有关...
证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引(试行)(2005-10-25)
( 证监基金字〔2005〕175号) 为加强基金管理公司监察稽核工作,提高公司合法合规运作水平,根据《证券投资基金管理公司管理办法》(以下简称《办法》)及其他有关规定,现发布《证券投资基金管理公司...
证券投资基金管理公司内部控制指导意见(2002-12-3)
( 证监基金字〔2002〕93号) 第一章 总 则 第一条 为了指导证券投资基金管理公司(以下简称“公司”)加强内部控制,促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金持有人利益,依据有关法律法规,制定本...
中国证监会关于加强证券投资基金监管有关问题的通知(1998-8-21)
(证监基字[1998]29号) 各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办(证监会),上海、深圳证券交易所,各基金管理公司,各基金托管人,有关证券经营机构: 为进一步规范证券投资基金(以下简称基金)运作,...